توسط: - روبین‌هوود موارد هشداردهنده‌ای مانند تاخیر در تراکنش‌ها و فعالیت‌های مشکوک را نادیده گرفته و قوانین را نقض کرده است.
- این شرکت نتوانسته است پست‌های گمراه‌کننده از اینفلوئنسرهای حقوقی را زیر نظر بگیرد.
- روبین‌هوود به تقویت رعایت قوانین، استخدام مشاور و پرداخت ۳.۷۵ میلیون دلار به عنوان جبران خسارت متعهد شده است.
روبین‌هوود، با پرداخت مبلغ حیرت‌انگیز ۲۹.۷۵ میلیون دلار برای خاتمه دادن به تحقیقات FINRA در مورد شیوه‌های نظارتی و رعایتی خود موافقت کرده است.
نقص‌های قانونی روبین‌هوود
این توافق پس از یک سری اشتباهات رخ داد که روبین‌هوود را در مرکز توجه ناظرین قرار داد، از جمله نقض قوانین ضد پولشویی، نظارت و حفاظت از مشتری.
این مشکلات در میان نوسانات شدید بازار، از جمله حباب معاملاتی گیم‌استاپ در اوایل ۲۰۲۱ آغاز شد. روبین‌هوود متوجه “پرچم‌های قرمز” پیرامون فعالیت‌های غیرقانونی احتمالی نشد. مانند تاخیرهای چند هفته‌ای در پردازش تراکنش‌ها، سفارشات دستکاری‌شده و فعالیت‌های غیرعادی حساب‌ها.
روبین‌هوود همچنین هزاران حساب با تایید هویت ناقص مشتریان ایجاد کرده است که این امر در تضاد با استانداردهای ضد پولشویی قرار دارد.
در تحقیقات، نگران‌کننده‌تر این بود که روبین‌هوود پیام‌های رسانه‌های اجتماعی را زیر نظر نگرفته است. برخی از پست‌ها، که توسط شرکت‌کنندگان حمایت‌شده منتشر شده بودند، سرمایه‌گذاران را از طریق نمایندگی‌های کاذب یا وعده‌ها فریب دادند که از سوی FINRA به عنوان فریبنده شناخته شده بودند.
در پاسخ به نتایج، روبین‌هوود متعهد شد که رویه‌هایی برای تقویت اقدامات رعایتی خود پیاده‌سازی کند. این شامل استخدام یک مشاور مستقل برای بررسی سیستم‌های خود و حفاظت بیشتر از منافع مشتریان است. این شرکت همچنین ۳.۷۵ میلیون دلار به مشتریانی که به علت افشای نادرست آسیب دیدند، جبران خواهد کرد.
این بحران یادآوری واضحی برای سرمایه‌گذاران است که حتی موفق‌ترین پلتفرم‌ها نیز می‌توانند دارای نقص‌های جدی عملیاتی باشند.
در حالی که روبین‌هوود مدل معاملاتی بدون کارمزد جذابی را ارائه می‌دهد. این مشکلات اخیر تأکید می‌کند که چقدر مهم است که در مورد پلتفرم‌هایی که برای مدیریت سرمایه‌گذاری‌هایمان استفاده می‌کنیم، تحقیقات کافی انجام دهیم. همیشه به جزئیات توجه کنید، زیرا ضعف سیستم، کمبود نظارت و تعارض منافع می‌تواند سرمایه‌گذاران را در معرض خطر قرار دهد.
حمله ناشناخته به به‌روزرسانی پکترا راه‌اندازی در شبکه اصلی را بیشتر به تأخیر انداخته است.
